План гендерної рівності: вимога Horizon Europe до ЗВО і установ

Українська команда проходить оцінювання Horizon Europe, отримує бали вище порогу і потрапляє до списку на фінансування. А далі проєктний офіс отримує лист із грант-підготовки: підтвердіть наявність Плану гендерної рівності. Документа немає, і підписання грантової угоди зупиняється.

План гендерної рівності, він же Gender Equality Plan або GEP, це критерій прийнятності Horizon Europe з 2022 року. Він стосується державних органів, дослідницьких організацій і закладів вищої освіти з країн-членів ЄС та асоційованих країн. Україна в цьому списку від 2022 року, тому вимога працює для українських установ у повному обсязі.

Розбираємо, що саме вимагає Єврокомісія у робочій програмі на 2026-2027 роки, коли перевіряють документ, кого правило обходить стороною і які помилки роблять українські установи найчастіше.

Що саме вимагає Єврокомісія і коли це перевіряють

Норма живе в розділі B (Eligibility) документа General Annexes до робочої програми Horizon Europe 2026-2027, ухвалених рішенням Єврокомісії C(2025) 8493 від 11 грудня 2025 року. Підрозділ називається Gender equality plans and gender mainstreaming і займає сторінки 18-19.

Формулювання конкретне. Юридичні особи з країн-членів і асоційованих країн, які є державними органами, дослідницькими організаціями або закладами вищої освіти, зокрема приватними, повинні мати План гендерної рівності на момент підписання грантової угоди і протягом усього строку дії гранту. Вимога поширюється на бенефіціарів і на афілійовані особи.

Момент перевірки

Ось де більшість плутається. Відсутність GEP не блокує подачу заявки і не впливає на оцінку проєкту. Заявку приймуть, експерти прочитають її і виставлять бали за трьома критеріями. Документ знадобиться пізніше, на етапі грант-підготовки, і без нього угоду не підпишуть. Національний фонд досліджень України окремо нагадував українським заявникам саме цю тезу з порад Єврокомісії.

Практичний наслідок простий. Установа має від 5 до 8 місяців від дедлайну конкурсу до підписання угоди, і теоретично GEP можна встигнути ухвалити за цей час. На практиці погодження всередині університету з’їдає більше, ніж здається, а зупинка грант-підготовки псує стосунки з координатором консорціуму.

Хто підписує декларацію

Підтвердження подають не в тексті заявки. Установа заповнює самодекларацію в Реєстрі учасників на порталі Funding and Tenders, і робить це уповноважений представник юридичної особи, LEAR. Декларацію заповнюють один раз на всю рамкову програму. Тому одна коректна процедура закриває питання для всіх майбутніх конкурсів установи.

Чотири обов’язкові вимоги до плану

General Annexes перелічують мінімальні процедурні вимоги. Їх рівно чотири, і виконати треба всі. Часткова відповідність не рахується.

1. Публічність документа

GEP має бути офіційним документом, опублікованим на вебсайті установи та підписаним або ухваленим вищим керівництвом. Два слова тут роблять усю роботу: опублікованим і підписаним. Внутрішній наказ, який лежить у канцелярії, вимогу не закриває. Сторінка має бути доступною публічно, без авторизації, і бажано з англомовною версією, бо перевіряти може співробітник ЄК або аудитор.

2. Виділені ресурси

Установа бере на себе зобов’язання щодо ресурсів і експертизи у сфері гендерної рівності для впровадження плану. Це означає named people і named budget: відповідальна особа або робоча група, закріплені наказом, і рядок витрат чи хоча б виділений робочий час. Фраза на кшталт «університет докладатиме зусиль» тут не працює.

3. Збір даних і моніторинг

Потрібні дані по персоналу з розбивкою за статтю, а для закладів освіти ще й по здобувачах освіти. Звітувати треба щонайменше раз на два роки, і звітність будується на індикаторах. Тобто в плані мають бути самі індикатори: частка жінок серед професорсько-викладацького складу, серед керівників підрозділів, серед членів вченої ради, розрив в оплаті праці, розподіл за кар’єрними сходинками.

4. Навчання

Підвищення обізнаності або навчання для працівників і осіб, які ухвалюють рішення, з питань гендерної рівності. Єврокомісія прямо називає приклад: неусвідомлені гендерні упередження. Один вебінар на рік із зафіксованим списком учасників закриває вимогу краще, ніж декларація про наміри в тексті плану.

Якщо всі чотири вимоги вже закриті іншим стратегічним документом, наприклад планом розвитку або стратегією інклюзії та різноманіття, Єврокомісія визнає його еквівалентом. Кілька окремих документів, затверджених керівництвом, теж рахуються разом.

Кого критерій стосується, а кого ні

Тут Єврокомісія формулює перелік вичерпно, і це та рідкість, коли можна не гадати.

• Вимога діє: державні органи, дослідницькі організації, заклади вищої освіти. Приватні дослідницькі організації та приватні ЗВО теж включені.
• Вимога не діє: приватні комерційні компанії, зокрема малий і середній бізнес, неурядові та громадські організації.
• Ролі: критерій охоплює бенефіціарів і афілійовані особи. Асоційовані партнери, які не отримують фінансування і не підписують угоду, під нього не підпадають.

Український контекст дає типову пастку. Академічні інститути НАН України, галузеві науково-дослідні установи, обласні центри та комунальні заклади охорони здоров’я, які беруть участь у клінічних проєктах, усі вони підпадають під визначення дослідницької організації або державного органу. Громадська організація в тому самому консорціумі GEP не потребує.

Окремі частини програми

General Annexes не поширюються на конкурси Європейської дослідницької ради (ERC), Європейської ради з інновацій (EIC), EIT, партнерств за статтями 185 і 187, Євратому та Спільного дослідницького центру. У них власні робочі програми, але вимога до GEP там теж є, просто в іншому місці. Для конкурсів ERC 2026 року її прописано в Додатку 5 робочої програми ERC: під час подачі установа-господар ставить позначку так або ні, ця відповідь не впливає на оцінювання, а сам план потрібен, якщо проєкт відберуть до фінансування.

П’ять рекомендованих напрямів і три різні вимоги, які плутають

Крім чотирьох обов’язкових блоків, Єврокомісія рекомендує наповнити план конкретними заходами і цільовими показниками за п’ятьма напрямами:

• баланс роботи й особистого життя та організаційна культура;
• гендерний баланс у керівництві та ухваленні рішень;
• гендерна рівність у наборі персоналу та кар’єрному просуванні;
• інтеграція гендерного виміру у зміст досліджень і викладання;
• заходи проти гендерно зумовленого насильства, зокрема сексуальних домагань.

Формально це рекомендації. На практиці саме за ними оцінюють якість плану, якщо в проєкті виникне аудит або якщо координатор консорціуму перевірятиме партнерів перед подачею.

Три вимоги, які легко переплутати

У Horizon Europe гендерна тема заходить у заявку з трьох різних боків, і вони мають різну вагу.

• GEP це критерій прийнятності на рівні установи. Впливає на можливість підписати угоду.
• Гендерний вимір у змісті дослідження це частина критерію оцінювання Excellence для RIA, IA та CoFund. Впливає на бали.
• Гендерний баланс серед дослідників на керівних ролях це третій за черговістю фактор пріоритизації для заявок з однаковим підсумковим балом. Впливає на місце в рейтингу за рівних умов.

Установа може мати бездоганний GEP і отримати низький бал за Excellence, бо в методології не пояснила, як стать і гендер впливають на предмет дослідження. Це різні речі, і закривати їх треба окремо.

Помилки українських установ і як зробити план

Українські ЗВО почали ухвалювати GEP приблизно з 2023 року. МОН разом з естонським агентством HARNO проводило для установ окремий вебінар у межах проєкту UKRKORG. Досвід уже є, і разом з ним типові збої.

План є, але його не знайти на сайті

Найчастіша ситуація. Документ ухвалено вченою радою, файл лежить у розділі новин за позаминулий рік або в архіві наказів. Вимога говорить про публікацію на вебсайті установи. Рішення займає годину: окрема сторінка в розділі про міжнародну співпрацю або про якість, постійне посилання, PDF українською та англійською.

Немає дезагрегованих даних

План описує наміри, але не містить жодної цифри про поточний склад персоналу. Без базових даних неможливо показати динаміку через два роки, а саме звітність раз на два роки прописана у вимогах. Починати варто з простої таблиці: розподіл за статтю по категоріях посад і по органах управління станом на конкретну дату.

Немає механізму звітності

План ухвалено на 2024-2027 роки, і жодного проміжного звіту за цей час не опубліковано. Формально вимогу порушено. Достатньо короткого звіту на 3-4 сторінки раз на два роки, викладеного поруч із самим планом.

GEP переписано з чужого сайту

Копія плану іншого університету з заміненою назвою не витримує першої ж перевірки, бо індикатори не збігаються з реальною структурою установи, а відповідальні підрозділи в ній не існують. Орієнтуватися на приклади колег корисно. Дані та відповідальних треба ставити свої.

З чого почати

Порядок дій, який працює: зібрати дані по персоналу за статтю, скласти проєкт плану з індикаторами та відповідальними, ухвалити його на вченій раді або наказом ректора, опублікувати на сайті постійним посиланням, провести перше навчання і зафіксувати список учасників, попросити LEAR оновити самодекларацію в Реєстрі учасників. Детальні пояснення до кожної вимоги з прикладами дає офіційний посібник Єврокомісії, а покрокові інструменти зібрано в інструментарії GEAR від EIGE.

Коли грант підписано, гендерні зобов’язання переходять у площину виконання: стаття 14 грантової угоди вимагає заходів для рівних можливостей під час реалізації проєкту та гендерного балансу серед персоналу на всіх рівнях, зокрема керівному. Це вже питання адміністрування проєкту, для якого консорціуми зазвичай беруть окремі інструменти на кшталт KanriFlow.